為貫徹落實集團公司“對標提升行動”管理要求，有針對性地采取務(wù)實管用的工作措施，2021年6月，中節(jié)能財務(wù)公司開展稽核監(jiān)督清單管理體系建設(shè)。根據(jù)國家法律、監(jiān)管法規(guī)、集團規(guī)章、公司制度等規(guī)定，將稽核監(jiān)督工作中所涉及的檢查要點以事實陳述的方式列成清單單，并形成可指引、可評價、可整改、可問責(zé)的清單化管理體系。

由財務(wù)公司稽核部門牽頭，稽核監(jiān)督清單化管理體系立足于稽核工作“監(jiān)督、評價、服務(wù)”三大職能定位，從稽核流程標準化、日?；嵌瘸霭l(fā)，結(jié)合公司實際情況和各部門業(yè)務(wù)特點，有針對性地制作稽核清單。稽核抽樣審查環(huán)節(jié)采取清單檢查要點一一對應(yīng)的稽核模式，清單內(nèi)容條理清晰，稽核依據(jù)明確可尋，為稽核人員提供全面的工作指引，可最大程度避免稽核監(jiān)督過程中發(fā)生要點遺漏及主觀判斷失誤等情形，確保稽核檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題客觀準確。

稽核監(jiān)督清單化管理體系的實施，將切實提高財務(wù)公司“十四五”期間稽核監(jiān)督工作質(zhì)效，在全面履行稽核監(jiān)督職責(zé)，推動內(nèi)控合規(guī)工作提升，做好常態(tài)化、標準化稽核工作等方面發(fā)揮重要作用。